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2026期货法律法规期货合规检查题库（含答案）

一、单项选择题（每题只有1个正确答案）

1.根据《中华人民共和国期货和衍生品法》及《期货公司监督管理办法》规定，期货公司年度合规检查报告应当报送至以下哪个机构？

A.中国期货业协会B.住所地中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货市场监控中心

答案：B

解析：《期货公司监督管理办法》明确规定，期货公司应当每年对公司合规管理情况开展全面合规检查，形成的年度合规检查报告应当报送住所地中国证监会派出机构。

2.期货公司合规检查中，发现从业人员存在违反廉洁从业规定行为的，期货公司应当自发现之日起多少个工作日内向中国证监会相关派出机构报告？

A.3B.5C.10D.15

答案：C

解析：根据《期货经营机构廉洁从业管理指引》，期货经营机构发现从业人员违反廉洁从业规定的，应当自发现之日起10个工作日内向中国证监会相关派出机构、中国期货业协会报告，因此选C。

3.期货公司开展客户身份识别合规检查时，对于风险等级较高的客户，至少应当多久重新识别一次客户身份？

A.每半年B.每1年C.每2年D.每3年

答案：B

解析：根据《金融机构反洗钱规定》《期货公司反洗钱和反恐怖融资工作指引》要求，期货公司对风险等级较高客户的重新识别频率不得低于每年1次，对一般等级客户的重新识别频率不得超过每3年1次，因此选B。