2026证券市场基本法律法规行业新规同步题库（含答案）.docxVIP

2026证券市场基本法律法规行业新规同步题库（含答案）

单项选择题

1.根据2024年修订的《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票采用询价方式发行的，网下投资者报价后，发行人和主承销商应当剔除拟申购总量中报价最高的部分，剔除部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的比例为（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

解析：2024年修订的《证券发行与承销管理办法》延续了注册制下询价定价的监管规则，明确要求网下询价环节剔除最高报价部分不得低于所有网下投资者拟申购总量的10%，目的是防范报价虚高，引导理性定价，维持发行市场秩序稳定。

2.根据2024年正式实施的《私募投资基金登记备案办法》，私募基金管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、总经理、合规负责人、风控负责人等核心高级管理人员，应当满足的最低工作经历要求为（）

A.2年以上与拟任职务相适应的投资管理相关工作经历

B.3年以上与拟任职务相适应的投资管理相关工作经历

C.1年以上金融监管相关工作经历

D.4年以上实体企业管理相关工作经历

答案：A

解析：2024年施行的私募登记备案新规进一步抬高了私募基金行业的准入门槛，明确核心高级管理人员应当具备2年以上与拟任岗位匹配的投资管理相关工作经历；无对应投资管理经历的，需具备5年以上金融监管、法律、会计等相关领域工作经历，因此选项A