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2026年国信证券公司面试题及答案

一、填空题（每题2分，共20分）

1.______是证券公司经营的核心业务，主要包括证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、资产管理等。

2.证券公司内部控制制度应当遵循的原则包括______、全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益原则。

3.证券公司应当建立健全的风险管理体系，其核心要素包括风险识别、风险计量、风险监测和______。

4.证券公司经纪业务的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险和______。

5.证券公司自营业务的禁止行为包括利用内幕信息进行交易、______、操纵市场等。

6.证券公司资产管理业务的主要法律依据是《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》和______。

7.证券公司设立分支机构，应当符合中国证监会的相关规定，并取得______的批准。

8.证券公司董事、监事和高级管理人员应当具备______和良好的职业道德。

9.证券公司应当建立健全的信息披露制度，确保信息披露的______、准确性和完整性。

10.证券公司应当建立健全的客户投诉处理机制，确保客户投诉的______和公正处理。

二、判断题（每题2分，共20分）

1.证券公司可以从事证券承销与保荐业务，但不得从事证券自营业务。（×）

2.证券公司内部控制制度应当由董事会负责制定和实施。（√）

3.证券公司经纪业