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证券投资咨询业务规范（执行版）

第一章总则

第一节适用范围

本章节规范严格适用于所有在中国境内依法设立并持有《证券投资咨询业务许可证》的证券投资咨询机构及其从业人员。任何未取得相关许可从事证券投资咨询活动的单位或个人，其相关行为均直接违反本规范，将受到法律严惩。适用范围涵盖证券投资咨询机构开展的各类咨询业务，包括但不限于：为证券、期货投资者提供投资决策、交易策略、风险管理与资产配置建议；以及通过互联网、电话、邮件等非面对面方式进行的远程咨询业务。

本规范明确界定“证券投资咨询”的核心范畴，即证券公司、证券投资咨询机构及其关联公司、证券期货经营机构、证券登记结算机构、证券服务机构等，在证券、期货投资咨询活动中依法接受客户委托，就证券、期货投资分析、预测、评价、建议等向客户提供有偿服务的行为。适用范围不仅限于机构内部员工，同时也包括所有与证券投资咨询业务直接相关的第三方服务机构，如会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等，若其提供的相关服务被认定为证券投资咨询业务，则同样受本规范约束。本规范适用于所有通过互联网、移动应用、电话、传真、电子邮件等非面对面渠道开展的证券投资咨询业务，无论客户是否通过第三方平台进行委托，只要实质内容涉及专业分析建议，均纳入本规范监管范围。

适用范围还包括证券投资咨询机构在业务开展过程中产生的所有衍生服务，如协助客户开立证券账户、办理开户手