2026年股市投资顾问从业考试知识重点模拟题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年股市投资顾问从业考试知识重点模拟题

一、单选题（共15题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供哪些服务？

A.证券投资咨询服务

B.证券交易执行服务

C.风险评估服务

D.投资组合建议

答案：B

2.某投资者持有某股票的市值为100万元，其风险承受能力为“稳健型”，则投资顾问建议其配置该股票的比例应不超过多少？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：A

3.以下哪种指标最适合评估长期投资组合的业绩？

A.夏普比率

B.信息比率

C.资本资产定价模型（CAPM）

D.费用比率

答案：A

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问不得与客户约定保本或者保收益，但以下哪种情况例外？

A.结构化理财产品

B.业绩报酬挂钩型产品

C.固定收益型产品

D.以上均不例外

答案：D

5.某股票的市盈率为20倍，预期未来一年每股收益增长10%，则其动态市盈率约为多少？

A.18倍

B.22倍

C.20倍

D.25倍

答案：A

6.以下哪种行为违反了《证券法》中关于投资顾问的禁止性规定？

A.向客户提供个性化的投资建议

B.收取咨询费

C.诱导客户进行频繁交易

D.告知客户风险

答案：C

7.某投资者风险承受能力为“进取型”