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2026年证券从业资格考试全真模拟卷二十八

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了增加公司盈利，提高市场竞争力。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司自有资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展不需要经过中国证监会的批准。

B.证券公司可以自行决定融资融券的利率和费率。

C.融资融券业务的客户准入标准由证券公司自行制定。

D.融资融券业务的风险控制措施不需要与客户的信用状况挂钩。

4.证券公司从事自营业务时，其投资决策应当（）。

A.由公司总经理单独决定。

B.经过董事会和风险管理委员会的共同审批。

C.仅基于短期市场波动进行操作。

D.不需要考虑公司的风