证券资格考试(一般业务)《证券市场基本法律法规》应考重点精析_可搜索.pdfVIP

证养价格若试《计北养而物是本法律法规》(-一投W/务

梳理难点

一、法律与道德

1.1势投俗者保书

●难点;保护菊势投贷者的法律框架理解难以系统掌接

·关键点

《证参法象中有关信息报路诱明度的理求

证养监管利构在保护投资考权落中的职章

1.2证券市场道德规范

●难点:道德原则在实际操作中的准确应用

●关链点

●建立和维护公正、公平、公开的市场环境

●强制性最长

二、证券法律体系

2.1法律体系

●难点:了解和相关法律法规的系谱,及内在的关嘉

·关键点

●基础法:《证养法》、《公司法》

●细则:交易、信息披露、基金

●部门规草:文单家监官条例爱,脾法限制

●梅号/意见:保作性二二原则

●冲笑:部)税章和暂行不变,优先适用上位法

2,2法元或L构监管限

●难点:不同机构的监官权限不明确

·关键点

●证监会监官:涉及面)、权限人,(法律定性,目前未明确等级)

●荷防构:玻象父易所、全由胶转条犹、证芽登记结寻公可、有行业协会(证监学

授权)。

三、证券发行与交易

3.1发行流程监管