资产管理公司合规风险应对管理制度.docx

资产管理公司合规风险应对管理制度

1总则

1.1制定目的

为建立公司标准化、快速化、闭环化的合规风险应对工作机制，改变以往合规风险事后处置、被动补救、处置流程不统一、应对标准不清晰的管理现状。结合资产管理公司业务链条长、监管口径更新快、资产处置场景复杂、合规风险传导性强的行业特点，解决日常风险识别不精准、预警不及时、处置流程混乱、责任划分模糊、复盘整改不到位等实操问题，构建事前预警防范、事中快速处置、事后溯源整改的全链条合规风险应对体系，有效压降各类合规风险事件发生率，防范监管处罚、经营损失、声誉受损等衍生问题，保障公司各项经营业务合法合规、平稳有序开展，特制定本制度。

1.2适用范围