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基金从业资格基金法规试题及解析

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

基金管理人应当履行的合规责任不包括以下哪一项？

A.建立健全合规管理制度，保证合规目标的实现

B.对公司内部的业务活动进行合规检查和监督

C.配合中国证监会及其派出机构的监管检查

D.为基金份额持有人提供保本承诺

答案：D

解析：根据基金法规相关规定，基金管理人不得向投资者作出保本承诺，这属于明确禁止的行为；选项A、B、C均属于基金管理人应当履行的合规责任范畴，因此正确答案为D。

以下属于公募基金与私募基金的核心区别是？

A.投资标的的风险程度不同

B.募集方式及对象范围不同

C.基金管理人的资质要求不同

D.基金的投资期限不同

答案：B

解析：公募基金采用公开方式向不特定投资者募集，募集对象广泛；私募基金采用非公开方式向特定投资者募集，募集对象范围受限，这是两者的核心区别。选项A、C、D的差异均属于次要区别或分类后的衍生特征，并非核心差异，因此正确答案为B。

基金托管人应当履行的职责不包括？

A.安全保管基金财产

B.按照规定监督基金管理人的投资运作

C.办理基金份额的发售和登记事宜

D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

答案：C

解析：办理基金份额的发售和登记事宜属于基金销售机构或基金管理人的职责，并非托管人职责；选项A、B、D均为托管人的法定职责，因此正确答案为C。