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内部控制工作小组成立方案

一、总则

（一）背景与意义

当前，企业面临的内外部环境日趋复杂，市场竞争加剧，经营风险挑战增多。为进一步提升企业内部管理水平，强化风险防范能力，确保公司战略目标的实现和可持续发展，依据国家相关法律法规及公司内部管理要求，特决定成立内部控制工作小组（以下简称“内控小组”）。内控小组的成立，旨在系统构建、实施、监督和持续优化公司内部控制体系，堵塞管理漏洞，提升运营效率，保障资产安全，促进廉洁从业，为公司的稳健运营提供坚实保障。

（二）指导思想

以国家法律法规和公司发展战略为指引，坚持“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”原则，以风险为导向，以流程为纽带，以制度为基础，以信息技术为支撑，全员参与，全过程控制，全面提升公司治理能力和管理效能。

（三）基本原则

1.统一领导，分级负责：内控小组在公司统一领导下开展工作，各部门、各单位协同配合，落实内控责任。

2.全面覆盖，突出重点：内部控制覆盖公司所有业务流程和管理环节，同时关注重要业务事项和高风险领域。

3.问题导向，务求实效：聚焦实际管理中的薄弱环节和潜在风险，着力解决实际问题，确保内控工作取得实效。

4.持续改进，动态优化：内部控制体系应随着公司内外部环境变化和业务发展进行动态调整和持续优化。

二、组织机构与职责

（一）内控小组组成

1.组长：由公司分管运营或财务工作的高级管理人员担任