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2026年证券从业资格试卷四十三

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖证券公司的所有业务环节和部门。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的有效性应定期进行内部审计和外部评估。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守监管机构的投资限制和比例要求。

C.建立健全的客户适当性管理机制。

D.定期向客户提供资产管理产品的净值报告。

3.证券公司融资融券业务中，客户信用账户的保证金比例不得低于（）。

A.50%。

B.100%。

C.150%。

D.200%。

4.证券公司从事自营业务时，以下哪项行为符合监管要求？（）

A.利用内幕信息进行交易。

B.建立健全的风险管理制度和内部控制机制。

C.将自营业务与经纪业务混合操作。

D.未按规定进行风险揭示。

5.证券公司从事投资银行业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.对发行人提供的财务资料进行尽职调查。