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2026年证券从业资格模拟卷九十七

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由公司董事会负责监督。

D.内部控制制度的建立可以完全依赖外部审计机构的建议。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守监管机构的投资限制。

C.定期向客户披露投资组合和风险状况。

D.建立健全的合规风控制度。

3.下列关于证券市场指数的说法，正确的是（）。

A.证券市场指数的编制可以完全由交易所决定，无需考虑投资者需求。

B.证券市场指数的编制方法应公开透明，确保数据的准确性和公正性。

C.证券市场指数的变动可以完全反映市场整体走势，不受个别因素影响。

D.证券市场指数的编制可以忽略中小市值公司的表现。

4.证券公司为客户开立信用证券账户时，以下哪项要求是不正确的？（）

A.客户需提供身份证明和资产证明。

B.证券公司应核实客户的身份和资产状况。

C.客户信