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2026年证券投资顾问考试试题

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议前，应当了解客户的哪些信息？（答案：A）

A.证券账户信息、投资经验、风险承受能力、财务状况

B.居住地址、职业信息、投资偏好、资产规模

C.投资目标、投资期限、资金来源、投资知识

D.投资组合、交易记录、风险偏好、投资经验

2.下列哪项不属于证券投资顾问业务禁止行为？（答案：C）

A.诱导客户提供虚假信息

B.与客户约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

C.根据客户需求提供个性化投资建议

D.利用客户信息进行利益输送

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券投资顾问不得对特定证券或其发行人公开作出买入、卖出或者持有建议，除非符合哪种情形？（答案：D）

A.客户主动要求

B.公司内部允许

C.行业惯例

D.法律法规规定

4.某客户风险承受能力为稳健型，证券投资顾问推荐以下哪种产品最合适？（答案：B）

A.股票型基金

B.混合型基金

C.商品期货

D.股指期货

5.根据《证券投资顾问业务实施细则》，证券投资顾问提供投资建议时，应当遵循的原则不包括？（答案：C）

A.客户利益优先

B.合理建议

C.最大化收益

D.风险揭示充分

6.某客户持