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合规管理办法(试行)

第一章总则

1.1制定目的与依据：为完善公司合规管理体系，有效防控合规风险，保障公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中央企业合规管理办法》及所属行业监管规定、公司章程，结合公司实际制定本办法。

1.2适用范围：本办法适用于公司总部各部门、下属全资子公司、控股子公司、分公司、驻外机构（以下统称“各单位”），约束对象包括全体在职员工、外派董事/监事/高级管理人员、劳务派遣人员、外包服务人员、受公司委托行使职权的第三方人员。

1.3术语定义：

1.3.1本办法所称合规，是指各单位及人员的经营管理、执业行为符合法律法规、监管规定、行业准则、国际条约/规则（涉及境外业务适用）、公司章程、内部规章制度及自律性规范要求。

1.3.2本办法所称合规风险，是指各单位及人员因不合规行为引发法律责任、监管处罚、经济损失、声誉损失、业务限制等不利后果的可能性。

1.3.3本办法所称合规管理，是指公司以防控合规风险为核心，开展的制度建设、风险识别评估、预警处置、合规审查、监督问责、培训文化建设等全流程管理活动。

1.4合规管理原则：

1.4.1全面覆盖原则：合规管理覆盖全业务领域、全流程环节、全人员主体，横向到边、纵向到底，不存在管理盲区。

1.4.2权责匹配原则：明确“管业务必须管合规”的责任划分，各业务部门承担合规管理首要责任