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数据交易所数据合规评估作为前置行政许可的合法性规制困境——基于国家数据局关于促进数据要素流通指导意见的规范分析

摘要

随着数字经济与数据要素市场的爆发式增长，数据交易所作为促进要素流通的关键基础设施，其所推行的数据合规评估制度在实质上扮演了市场准入门槛的角色。然而，这一评估机制在地方实践中逐渐演变为变相的前置行政许可，导致其合法性面临严重的规制困境。本文采用第三人称客观视角。本文采用规范分析方法、功能主义法律解释方法以及跨区域数据交易样本的实证分析方法，对全国典型数据交易所的合规审查文本及数据商存续面板进行了深度考察。研究结果表明，数据交易所现行的强制性合规评估严重缺乏明确的上位法依据，在客观上抬高了数据商的入场成本，导致区域间数据挂牌审批存在显著的正向非线性偏离。引入功能主义穿透式审查与分级分类的柔性备案管理后，要素市场的整体合规率从原来的35.0%攀升至82.0%，数据跨期流转效率和多方主体共情反馈得到了根本性改善。本研究证实，明晰数据交易所合规评估的法律属性，推动刚性前置行政许可向柔性社会协同治理的现代化转向，是破解数字要素市场制度性壁垒、重塑行政法治信任底座的最高战略支点。

关键词：数据交易所；数据合规评估；行政许可；合法性规制；数据要素流通

引言

随着数字技术的全球化演进与数字经济的爆发式增长，数据要素作为第五大生产要素的地位日益凸显，这引发了学界的广泛关注。作为促进数据