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2026年证券从业资格《证券发行与承销》测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

2026年证券从业资格《证券发行与承销》测试

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券发行是指发行人向不特定或者特定投资者募集资金并发行证券的行为，以下不属于证券发行特点的是（）

A.资本筹集性

B.投资收益性

C.市场流动性

D.信用风险性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责包括（）

A.发行定价

B.资金划拨

C.信息披露

D.以上都是

3.发行人申请首次公开发行股票的，应当符合的条件不包括（）

A.最近三年连续盈利

B.资产负债率不高于60%

C.存在财务风险

D.没有重大违法违规行为

4.证券发行过程中，发行人应当编制并披露招股说明书，以下不属于招股说明书内容的是（）

A.发行人的基本情况

B.发行方案

C.估值分析

D.上市后业务规划

5.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责包括（）

A.对发行人进行尽职调查

B.撰写保荐工作报告

C.监督发行人信息披露

D.以上都是

6.证券发行过程中，发行定价的方法包括（）

A.市盈率法

B.市净率法

C.现金流量折现法

D.以上都是

7.在证券发行过程中，发行人应当披露的风险因素包括（）

A.政策风险

B.市场风险

C.