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2026年证券投资顾问业务全流程技能考核题集

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得提供的建议类型是？

A.买卖证券的具体建议

B.证券投资风险提示

C.财富管理方案设计

D.投资组合建议

2.某投资者风险承受能力为“稳健型”，证券投资顾问应推荐的投资产品主要是？

A.股票型基金

B.货币市场基金

C.可转债

D.期货合约

3.《证券投资顾问业务协议》应至少包含哪些内容？

A.收费标准

B.投资顾问资质

C.投资风险揭示

D.以上全部

4.客户投诉处理的基本原则不包括？

A.及时响应

B.逐级上报

C.暂停服务

D.保障客户权益

5.证券投资顾问在提供投资建议前，必须确认客户是否具备？

A.完全民事行为能力

B.最低资产要求（如50万元）

C.投资经验

D.以上全部

6.关于投资者适当性管理，以下说法错误的是？

A.应基于客户财务状况评估风险承受能力

B.可完全参考同行业标准配置产品

C.应定期重新评估客户匹配度

D.涉及禁止性投资需特别说明

7.证券投资顾问业务禁止的行为不包括？

A.与客户约定利益分成

B.提供证券交易软件使用指导

C.诱导客户频繁交易

D.代客操作证券账户

8.客户签约时未签署《风险揭示书》，