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2025年3月证券专项《证券投资顾问业务》练习题含答案

一、选择题

1.以下哪项不属于证券投资顾问业务的基本要素？

A.证券投资顾问

B.投资建议

C.客户资产

D.业务报酬

答案：C

2.证券投资顾问业务中，证券公司应当建立健全的管理制度不包括以下哪项？

A.业务管理制度

B.风险管理制度

C.客户回访制度

D.业务人员考核制度

答案：D

3.以下哪项不是证券投资顾问业务中客户适当性管理的核心内容？

A.了解客户

B.评估客户风险承受能力

C.推荐适合客户的投资产品

D.对客户进行投资教育

答案：D

4.证券投资顾问业务中，以下哪项不是证券投资顾问应当遵守的职业行为准则？

A.诚实守信

B.客观公正

C.专业胜任

D.擅自泄露客户信息

答案：D

5.以下哪项不是证券投资顾问业务的风险管理措施？

A.设立风险控制部门

B.建立风险监测和预警机制

C.定期对业务进行内部审计

D.对客户进行投资收益保证

答案：D

二、判断题

1.证券投资顾问业务是指证券公司及其从业人员为投资者提供证券投资建议，并直接代理投资者进行证券投资活动的业务。（×）

答案：错误

2.证券投资顾问业务中，证券公司应当对客户进行风险承受能力评估，并依据评估结果向客户推荐适当的产品和服务。（√）

答案：正确

3.证券投资顾问业务中，证券公司及其