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2026年证券投资顾问资格考试模拟题库

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.关于证券投资顾问业务的风险揭示，以下说法正确的是（）。

A.风险揭示可以口头进行，无需书面记录

B.风险揭示应与客户签署的风险揭示书一致

C.风险揭示只需说明市场风险，无需说明特定投资产品的风险

D.风险揭示书可以由证券公司代客户签署

2.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得向客户提供（）。

A.基于客户情况的个性化投资建议

B.证券市场行情分析

C.投资组合构建方案

D.诱导客户进行不必要的交易

3.某客户风险承受能力为“稳健型”，以下哪种投资产品最适合推荐？（）

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.股指期货

4.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.公平对待客户

C.收入最大化

D.合法合规

5.以下哪种行为不属于《证券法》禁止的欺诈客户行为？（）

A.虚假宣传

B.操纵市场

C.信息披露不完整

D.提供合理的投资建议

6.客户在签署《证券投资顾问服务协议》前，证券公司应当（）。

A.要求客户签署风险承诺书

B.对客户进行风险承受能力评估

C.收取服务费用

D.直接提供投资建议

7.证券投资顾问向客户提供投资建议，应