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尽职调查资料清单

尽职调查，作为商业决策前的关键环节，其核心在于通过系统性的信息收集与分析，揭示目标主体的真实状况、潜在风险与内在价值。一份详尽且结构化的资料清单，是确保尽职调查工作高效、全面开展的基石。本清单旨在提供一个通用性框架，具体应用时需根据调查目的（如投资、并购、合作等）、目标主体所处行业及具体情况进行调整与细化。

一、公司基本情况与历史沿革

此部分旨在厘清公司的“出身”与“身份”，是理解其发展脉络的起点。

1.公司设立及存续文件：

*现行有效的营业执照、公司章程及其历次修订案。

*公司设立批准文件（若需）、创立大会或首次股东会决议。

*历次工商变更登记资料，包括但不限于名称、注册资本、股东、经营范围、法定代表人等变更。

*公司最新的信用信息公示报告。

*公司股权结构图（截至调查基准日），包括各层级股东名称、持股比例、股权性质（如国有、民营、外资等），以及实际控制人追溯情况。

2.股东及股权相关文件：

*各股东（特别是主要股东）的基本资料，如自然人股东身份证明文件、法人股东的营业执照及公司章程。

*历次增资扩股、股权转让的相关协议、股东会/董事会决议、对价支付凭证、工商变更证明。

*股东出资证明（如验资报告、银行进账单等），关注是否存在出资不实、抽逃出资等情况。

*股权质押、冻结或其他权利限制情况的相关文件（若