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2026年证券从业法律法规投行投顾模拟密卷含答案及解析

一、单项选择题（共40题，每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，错选、不选均不得分）

1.根据2025年修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，主板上市公司首次公开发行股票并上市的，保荐机构持续督导期限为（）

A.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

B.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度

2.根据2024年修订的《证券投资顾问业务暂行规定》，申请证券投资顾问执业注册的人员，应当具备的证券业务相关工作经验最低年限为（）

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

3.根据2024年实施的《上市公司监督管理条例》，上市公司持有5%以上股份的股东减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份，应当在首次卖出的（）前预先披露减持计划。

A.3个交易日

B.5个交易日

C.10个交易日

D.15个交易日

4.根据2024年修订的《保荐人尽职调查工作准则》，保荐机构对发行人报告期内发生重大关联交易对应的关联方，现场核查比例要求为（）

A.不低于50%

B.不低于80%

C.不低于90%

D.100%

5.根据2025年修订的《北交所证券发行上市审核规则》，北交所首发上市审核的