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2026年证券从业《证券发行与承销》预测卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是（）。

A.发行人在依法注册后，可以依法发行证券

B.注册制的核心是强制性信息披露

C.注册制取代了审批制，无需任何监管

D.注册制强调发行人的持续信息披露义务

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括（）。

A.帮助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推介

C.保障发行证券的顺利流通

D.负责发行后的证券交易

3.下列哪种证券发行方式属于定向发行（）。

A.公开募集发行

B.配售发行

C.向特定投资者发行

D.首次公开募股（IPO）

4.证券发行过程中的“绿鞋机制”是指（）。

A.发行价格超过市场预期时的价格调整机制

B.发行失败时的退回机制

C.发行过程中的超额配售选择权

D.发行后的股价稳定机制

5.证券发行保荐人的主要职责不包括（）。

A.对发行人的合规性进行审查

B.协助发行人准备发行文件

C.负责发行后的持续督导

D.决定发行证券的最终价格

6.下列关于证券发行定价的表述，错误的是（）。

A.定价应基于发行