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2026年证券从业证券投资顾问胜任能力模拟题库（含答案及解析）

1.根据2025年修订并施行的《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当通过官方网站、营业网点等渠道公示证券投资顾问的基本信息，下列选项中不属于法定必须公示内容的是（）

A.证券投资顾问的真实姓名

B.证券投资顾问的执业资格证书编号

C.证券投资顾问过往服务客户的收益率排名

D.证券投资顾问所属的证券经营机构及对应服务网点

答案：C

解析：本次修订后的规则明确要求，证券经营机构仅可公示投顾的基础执业信息，不得公示、宣传投顾过往服务业绩排名、“荐股胜率”等存在误导性的内容，避免投资者盲目崇拜历史业绩忽略市场波动风险，同时要求投顾的所有公示信息需同步在证券业协会执业信息公示系统可查询，保障投资者的核验权。

2.按照2024年修订的《证券期货投资者适当性管理办法》要求，经营机构对专业投资者之外的普通投资者的风险承受能力评级有效期最长不得超过（），评级到期后必须重新开展风险测评，不得直接沿用原评级结果。

A.12个月

B.24个月

C.36个月

D.60个月

答案：B

解析：新规将普通投资者风险评级有效期从原有的3年调整为2年，若投资者在有效期内发生家庭财产规模大幅变动、风险偏好明确转向、投资经验出现显著提升等情况，经营机构需及时主动为投资者更新风险测评结