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2026年证券从业资格考试冲刺阶段模拟题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

《证券市场基本法律法规》

单选题

1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本不得低于其各项风险资本准备的（）。

A.50%

B.80%

C.100%

D.120%

2.证券公司从事证券自营业务，可以使用客户资金进行证券交易。（）

A.正确

B.错误

3.下列关于证券公司首席合规官的表述，正确的是（）。

A.由总经理提名，董事会任免

B.不得分管与合规管理相冲突的业务

C.其薪酬由合规管理部门决定

D.每年度向证监会提交合规管理报告

4.根据《证券法》，下列属于内幕信息的是（）。

A.公司股东大会决议

B.公司季度财务报告

C.公司重大投资行为尚未公开的信息

D.公司董事变动已公告的信息

5.证券公司代销金融产品，应当对金融产品进行尽职调查，并审查委托人提供的（）。

A.金融产品发行人资质证明

B.金融产品风险等级评估报告

C.金融产品合同样本

D.以上都是

6.证券从业人员不得从事的行