2026年证券投资顾问从业资格试题.docxVIP

第PAGE页共NUMPAGES页

2026年证券投资顾问从业资格试题

一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的基本原则不包括以下哪项？

A.合规性原则

B.客户利益优先原则

C.风险揭示充分原则

D.收入最大化原则

2.下列关于证券投资顾问业务特征的表述，错误的是？

A.专业性

B.持续性

C.个性化

D.盈利性优先

3.客户风险承受能力评估结果的有效期最长为多少个月？

A.3个月

B.6个月

C.12个月

D.18个月

4.证券投资顾问在提供投资建议前，必须确保客户签署的文件不包括？

A.《风险揭示书》

B.《客户信息确认表》

C.《投资建议协议》

D.《个人独资企业章程》

5.下列哪种行为不属于证券投资顾问的禁止性行为？

A.诱导客户提供虚假信息

B.与客户约定利益分成或亏损分担

C.依据客户风险承受能力推荐合适产品

D.在禁止时段内为客户操作账户

6.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券公司或证券咨询机构从事投资顾问业务，必须取得？

A.《证券投资咨询业务资格》

B.《证券经纪人资格》

C.《证券分析师资格》

D.《期货投资咨询资格》

7.客户风险承受能力评估问卷中，下列哪项不属于常见的评估维度？

A.收入水平

B.投资经验

C.紧急资金