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2026年证券从业资格试卷六十一

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等方面。

C.内部控制制度的制定和执行应由董事会负责监督。

D.内部控制制度的目的是为了提高经营效率，而非防范风险。

2.证券公司从事资产管理业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.向客户承诺保本保息。

B.严格遵守监管规定，确保客户资产安全。

C.建立健全的合规风控制度。

D.对客户进行充分的风险揭示。

3.证券公司申请融资融券业务资格时，以下哪项条件是不必要的？（）

A.净资本不低于12亿元人民币。

B.具有健全的融资融券业务管理制度和流程。

C.风险控制指标符合监管要求。

D.具有至少5名具有相关从业资格的从业人员。

4.证券公司从事自营业务时，以下哪项行为是不合规的？（）

A.严格遵守监管规定，确保自营业务与经纪业务分离。

B.建立健全的自营业务风控制度。

C.自营业务规模不超过净资本的80%。

D.利用内幕信息进行交易。

5.证券公司从事债