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2026年证券从业之证券市场基本法律法规题库及套答案

一、单项选择题（每题1分，共40分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是（）

A.所有证券发行均需经中国证监会注册

B.非公开发行证券无需履行信息披露义务

C.公开发行公司债券实行注册制

D.向特定对象发行证券累计超过100人即构成公开发行

【答案】C

2.下列主体中，不属于《证券法》规定的“证券服务机构”的是（）

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.证券投资咨询机构

D.证券金融公司

【答案】D

3.某上市公司董事在业绩预告公告前10日买入本公司股票，其行为构成（）

A.内幕交易

B.操纵市场

C.短线交易

D.虚假陈述

【答案】A

4.根据《刑法》第180条，内幕交易“情节特别严重”的法定刑为（）

A.三年以下有期徒刑

B.三年以上七年以下有期徒刑

C.五年以上十年以下有期徒刑

D.十年以上有期徒刑或无期徒刑

【答案】C

5.证券公司客户交易结算资金必须（）

A.存入证券公司自有资金账户

B.存入第三方存管银行账户

C.存入中国人民银行指定账户

D.存入中国证券金融公司账户

【答案】B

6.下列关于科创板跟投制度的说法，错误的是（）

A.保荐机构必须跟投

B.跟投比例为发行规模的2%—5%

C.