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(2026年)银行度内部控制评价报告

本行2026年度内部控制评价工作依据《商业银行内部控制指引》《商业银行内部控制评价办法》等监管规定及本行《内部控制评价管理办法》开展，评价范围覆盖总行各部门、各分支机构及全部业务条线，评价周期为2026年1月1日至12月31日。本次评价由总行内部控制评价领导小组牵头，行长任领导小组组长，风险管理部、合规部、内部审计部等部门共同参与，并聘请XX会计师事务所提供专业技术支持，确保评价工作的独立性、客观性和专业性。评价过程中综合运用现场检查、非现场数据分析、穿行测试、问卷调查、员工访谈等多种方法，累计抽查业务凭证12万余份，访谈员工3200余人次，发放并回收调查