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2025年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库附答案

一、单项选择题

1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行注册制的表述中，错误的是（）。

A.公开发行证券实行注册制，由证券交易所等审核机构对注册文件的真实性、准确性、完整性进行全面核查

B.注册制下，发行人应当充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息

C.国务院证券监督管理机构负责证券发行注册，对证券的投资价值不作实质性判断

D.注册制适用于股票、公司债券等公开发行，非公开发行证券仍需核准

答案：D（解析：根据《证券法》第九条，公开发行证券实行注册制，非公开发行证券无需核准，但需符合特定条件，故D错误。）

2.某证券公司拟设立私募基金子公司，根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，其应当满足的条件不包括（）。

A.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

B.设立私募基金子公司前，需向中国证券业协会备案

C.私募基金子公司的注册资本应当不低于1亿元人民币

D.证券公司对私募基金子公司的持股比例不得低于51%

答案：B（解析：设立私募基金子公司需经证券公司董事会或股东会批准，并在设立后向协会备案，而非设立前备案，故B错误。）

3.关于证券从业人员的禁止行为，下列表述符合《证券从业人员执业行为准则》的是（）。

A