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2025年证券从业资格私募投资基金备案材料要求试题及答案

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.根据2025年私募投资基金备案最新要求，管理人首次提交备案时，需提供最近（）个完整会计年度的审计报告；若成立未满（）年，需提供自成立日起的财务报告。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.1；2

答案：B

2.下列哪类材料不属于私募证券投资基金备案时必须提交的基础材料？

A.基金合同（或合伙协议、公司章程）

B.托管协议（若未托管需提交无托管说明）

C.管理人关联方名单及关联交易说明

D.投资者风险测评问卷（仅保存备查）

答案：D（风险测评问卷由管理人保存备查，无需提交备案）

3.对于契约型基金，备案系统中“基金运作方式”字段应选择“封闭式”的情形是（）。

A.基金合同约定投资者可在成立后6个月内申购

B.基金封闭期为3年，封闭期内不允许赎回

C.基金设置开放期但仅允许份额转让

D.基金投资于上市公司定增项目，锁定期18个月

答案：B（封闭式运作需明确封闭期内无申购赎回）

4.备案材料中“募集资金证明”需体现的核心信息不包括（）。

A.投资者缴款账户与募集结算资金专用账户的对应关系

B.资金到账时间及金额

C.管理人对资金来源合法性的承诺

D.银行对账