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2026年证券经纪人资格考试证券法试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，不得在证券交易场所内或者场所外，以任何形式公开宣传证券投资咨询意见，但以下哪种情况例外？

A.通过付费订阅的方式提供投资咨询意见

B.在证券公司营业场所内对特定客户进行投资咨询

C.通过广播、电视、网络等媒体公开宣传投资咨询意见

D.在证券公司官方网站上发布非公开的投资咨询文章

2.证券公司为客户办理证券交易业务时，应当如何确保客户的交易指令得到妥善执行？

A.仅在客户本人授权下执行交易指令

B.允许代理他人执行交易指令，但需额外收取费用

C.可以自行决定是否执行客户的交易指令

D.仅在客户提供密码验证后执行交易指令

3.根据《证券法》，证券公司为客户开立证券账户时，应当如何核实客户的身份信息？

A.仅要求客户提供身份证原件

B.核实客户身份证件和证券账户申请表上的信息一致

C.无需核实客户身份信息，只需客户签署承诺书

D.仅通过客户提供的手机号码验证身份

4.证券公司从事融资融券业务时，应当如何管理客户的信用风险？