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全球碳市场链接的配额互认博弈与制度套利风险的跨区阻断

摘要

全球碳市场链接是降低减排成本、应对气候变化的重要机制，但各区域碳市场规则差异催生了制度套利风险，严重威胁碳市场的环境完整性与减排实效。本文聚焦全球碳市场链接中的配额互认与制度套利问题，系统探究跨区套利空间的生成逻辑，构建配额互认博弈均衡模型，并提出制度套利风险的跨区阻断机制。全文遵循“提出问题→分析问题→解决问题”的递进思路展开。首先，揭示碳市场链接中规则差异引发的套利空间与互认困境；其次，深入解析制度套利问题的生成脉络、内在矛盾与本质属性；进而，阐释配额互认博弈的核心作用逻辑、条件边界与演变规律；最终，构建跨区制度套利阻断的理论框架，论证其解释力。本研究指出，配额互认博弈的均衡解是实现套利阻断的关键，通过制度协同与机制重构可有效化解跨区套利风险，为全球碳市场深度融合提供理论支撑。

第一章绪论

1.1研究背景

全球气候变化危机日益严峻，碳排放权交易已成为国际社会广泛采用的市场化减排工具。随着《巴黎协定》第六条的深入推进，全球碳市场链接趋势日益明显，各区域碳市场试图通过配额互认与交易链接降低整体减排成本。然而，由于政治、经济与技术的差异，各区域碳市场在配额分配、核查标准、抵消机制等核心规则上存在显著异质性。

这种规则差异在市场链接中不可避免地催生了制度套利空间。例如，配额宽松区域的高碳企业可通过购买低价