2026年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试卷.docVIP

2026年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.银行存贷款业务

2.根据《证券法》，证券公司从事证券自营业务时，其自营资金不得用于：

A.买卖上市交易的证券

B.投资非上市企业股权

C.从事融资融券业务

D.买卖国债、证券投资基金份额等证券

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署的风险揭示书，以下哪项不属于风险揭示的内容？

A.信用交易的风险

B.信用账户的最低维持担保比例

C.客户的信用评级标准

D.信用交易的收益情况

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数累计不得超过：

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

5.证券公司为客户办理融资融券业务时，应当对客户的信用状况进行评估，以下哪项不属于信用评估的要素？

A.客户的财务状况

B.客户的投资经验

C.客户的信用记录

D.客户的年龄

6.证券公司从事证券承销与保荐业务时，应