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2026年证券从业资格考试知识点手册与习题集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于证券公司风险管理制度的表述，错误的是？

A.风险管理制度的建立应遵循全面性、前瞻性和可操作性的原则

B.风险管理负责人应直接向公司董事会负责

C.风险管理措施需与公司业务规模和风险程度相匹配

D.风险管理制度的执行效果需定期向中国证监会报告

2.某投资者通过证券公司融资买入A股，融资比例不得超过？

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

3.关于科创板股票交易规则的表述，正确的是？

A.科创板股票不实行价格涨跌幅限制

B.科创板股票的涨跌幅限制为±10%

C.科创板股票的涨跌幅限制为±20%

D.科创板股票的涨跌幅限制为±30%

4.证券公司从事资产管理业务，其客户资产托管比例不得低于？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

5.关于创业板股票交易规则的表述，错误的是？

A.创业板股票实行价格涨跌幅限制，为±10%

B.创业板股票的涨跌幅限制适用于所有交易日

C.创业板股票的涨跌幅限制在特定条件下可放宽至±20%

D.创业板股票的涨跌幅限制在科创板不适用

6.证券公司申请融资融券业务资格，需满足的股东权益净额要求是？

A.人民币1亿元

B.人民币2亿元

C.人民币3