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2026年证券从业资格考试《证券发行审核》预测卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行审核过程中，负责对发行人的财务状况、盈利能力进行审核的部门是（）。

A.发行审核委员会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.会计师事务所

2.在证券发行审核中，以下哪项不属于发行人必须披露的重大风险因素？（）

A.发行人的主要业务风险

B.发行人的主要财务风险

C.发行人的主要法律风险

D.发行人的主要竞争对手信息

3.证券发行审核过程中，发行审核委员会会议应当有（）以上委员出席方为有效。

A.1/2

B.2/3

C.3/4

D.4/5

4.证券发行审核中，以下哪项不属于发行人招股说明书的主要内容？（）

A.发行人的基本情况

B.发行人的财务状况

C.发行人的股权结构

D.发行人的主要客户信息

5.证券发行审核过程中，发行人未按照规定披露重大事项的，中国证监会可以采取的措施包括（）。

A.暂停发行

B.终止发行

C.罚款

D.以上都是

6.证券发行审核中，以下哪项不属于发行人内部控制制度的主要内容？（）

A.财务会计制度

B.业务管理制度