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2026年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库及参考答案【综合卷】

一、单项选择题

1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和相关规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象。

A.独立、客观、公平、审慎

B.诚实、信用、勤勉、尽责

C.公正、公开、公平、有偿

D.合规、诚信、专业、稳健

2.根据中国证券业协会的相关规定，证券分析师、证券投资顾问应当通过（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.工商行政管理部门

3.在证券研究报告发布过程中，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。

A.质量控制

B.利益冲突审查

C.合规审查

D.以上都是

4.证券分析师在跨墙参与证券承销保荐项目期间，其发布证券研究报告的行为受到严格限制。根据规定，跨墙分析师在跨墙期间（）。

A.可以发布覆盖该上市公司的证券研究报告

B.可以对未公开的承销信息进行点评

C.不得发布针对该特定上市公司的证券研究报告

D.可以对外发布投资建议，但需注明风险

5.下列关于证券公司发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。

A.应当建立清晰的发布对象管理制度

B.可以向非特定对象提供证券研究报告

C.应当对发布对象进行分类管理

D.应当建立证券研究报告的发布审阅机制

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