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企业合规师职业技能资格理论备考题库.docx

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    一、单选题

    1.（）是在受控条件下或合格/合规情况下进行再提高。

    A、纠正措施

    B、改进活动

    C、监督实施

    D、内部控制

    答案：B

    2.合规管理成效分析核心内容是（）。

    A、合规风险控制

    B、管理绩效评价

    C、需要的合规义务

    D、合规管理政策

    答案：B

    3.合规风险识别与评估的结论，—般通过（）的方式做出。

    A、董事会决议

    B、法律合规部门工作报告

    C、合规风险评估报告

    D、合规师个人报告

    答案：C

    4.（）包括合规管理日常工作需要用到的各种范本、清单、表单、流程图、流程说明、合规报告、合规培训教程等。

    A、合规义务库

    B、合规风险库

    C、合规管理制度库

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