2026年证券从业《证券法规》重点知识冲刺卷（附答案）.docxVIP

2026年证券从业《证券法规》重点知识冲刺卷（附答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题（共40题，每题1分，共40分）

1.根据《证券法》，上市公司公开发行新股的条件之一是“最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）”

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

2.证券公司从事证券自营业务，应当建立健全的风险控制制度不包括（）

A.止损制度

B.持仓限额制度

C.风险敞口监控机制

D.客户资产托管制度

3.根据《公司法》，股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

4.下列属于内幕信息的是（）

A.公司季度财务数据已公开

B.证券交易量在3%以下的信息

C.公司高管人事变动未公开的信息

D.宏观经济政策已通过新闻发布会公布的信息

5.证券公司从事证券经纪业务，禁止的行为是（）

A.向客户提供投资建议

B.接受客户全权委托决定买卖证券

C.设置客户交易密码

D.保存客户委托记录