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证券从业考试2026年法规冲刺试题集

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题

1.根据《证券法》，下列公司中，其公开发行股票适用注册制的是（）。

A.某未上市股份有限公司

B.某在上交所上市的股份有限公司

C.某在深交所创业板上市的股份有限公司

D.某在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司

2.证券公司申请设立分支机构，其最近1年各项风险控制指标应（）。

A.符合规定标准

B.优于规定标准

C.不低于规定标准的80%

D.不低于规定标准的50%

3.下列关于基金托管人职责的说法中，错误的是（）。

A.安全保管基金财产

B.办理基金备案手续

C.对基金的投资运作进行监督

D.编制基金季度报告

4.证券公司从事证券经纪业务，应当将客户的交易结算资金存放于（）。

A.商业银行

B.证券公司自有资金账户

C.第三方存管机构

D.客户指定的银行账户

5.上市公司董事、监事、高级管理人员在任期期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。

A.10%

B.15%

C.25