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证券从业资格法规冲刺试卷含答案2026

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单项选择题

1.根据《证券法》，证券公司的设立审批机构是（）。

A.中国证监会

B.中国银保监会

C.中国人民银行

D.国家发改委

2.证券公司从事证券经纪业务，应当置备统一制定的委托协议，协议应由（）签署。

A.客户与证券公司

B.客户与第三方机构

C.证券公司与行业协会

D.客户与监管部门

3.下列属于证券公司业务范围的是（）。

A.商业信贷业务

B.证券经纪业务

C.保险代理业务

D.信托投资业务

4.证券公司不得从事的行为是（）。

A.代理买卖证券

B.接受客户全权委托

C.提供投资咨询服务

D.证券承销与保荐

5.根据《证券公司合规管理办法》，合规管理的基本原则是（）。

A.利益最大化

B.合规优先

C.风险最小化

D.收益最大化

6.客户适当性管理的核心原则是（）。

A.了解客户

B.追求收益

C.降低成本

D.简化流程

7.证券公司账户实名制要求，不得（）。

A.允许客户出借账户

B.使用客户真实身份

C.记