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分支机构值班报备制度

一、总则

（一）目的与依据

为规范分支机构值班管理，保障分支机构日常运营连续性、风险防控及时性及信息传递有效性，防范因值班缺失或信息滞后导致的业务中断、风险事件及管理漏洞，依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及公司《分支机构管理办法》《应急管理制度》等规定，制定本制度。

（二）适用范围

本制度适用于公司所有分支机构，包括但不限于分公司、办事处、营业部、服务中心等独立运营单元（以下统称“分支机构”）。分支机构下辖的二级网点（如营业部下设的服务点）参照执行。

（三）基本原则

1.全覆盖原则：所有分支机构均需建立值班机制，确保节假日、非工作时间及特殊时期（如重大活动、自然灾害、系统故障等）均有人员值守。

2.权责对等原则：明确分支机构负责人、值班人员及总部的管理责任，确保值班安排、报备、执行各环节责任到人。

3.即时响应原则：值班人员需对突发事件、业务需求及上级指令做到“第一时间接收、第一时间处理、第一时间反馈”。

4.规范报备原则：值班安排、执行情况及异常事件需通过指定系统或渠道向总部相关部门（如运营管理部、风险管理部）报备，确保信息可追溯、可监督。

二、值班安排管理

（一）值班人员资质要求

1.值班人员须为分支机构正式在岗员工，熟悉分支机构业务流程、系统操作及应急处理预案，具备独立处理常规