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期货公司内部合规考核考试题（含详细答案解析）

考试说明

1.本试卷为期货公司全员合规考核专用，贴合日常展业、风控、客户管理、人员管理实操场景，适配员工内部考核；

2.考试时长60分钟，满分100分，合格分数线80分；

3.题型包含单选题、多选题、判断题、案例分析题，所有题目均依据《期货交易管理条例》《期货公司监督管理办法》《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》等监管新规编制。

一、单项选择题（共20题，每题2分，共40分。每题仅有一个正确选项）

1.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司首席风险官的核心工作职责是（）

A.负责公司日常经营管理和业务拓展

B.监督检查公司经营管理、业务开展的合法合规性及风险管理有效性

C.负责客户开户、交易结算、保证金管理工作

D.主持股东会、董事会日常事务

答案：B

解析：首席风险官不参与日常经营和业务拓展，专职负责合规监督、风险排查、违规整改督导，是期货公司合规风控的核心监督岗位。

2.期货公司从事经纪业务，接受客户委托进行期货交易，最终交易结果和盈亏由（）承担

A.期货公司

B.客户本人

C.下单业务员

D.期货交易所

答案：B

解析：期货经纪业务本质是居间受托服务，期货公司仅提供交易通道、结算服务，不承担客户交易盈亏，所有交易后果由客户自行承担。

3.期货公司设立、变更、注销分支机构，应当向（）提出申请并取得批