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2026年证券投顾业务合规管理要求真题含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共40分）

1.证券投资顾问业务，是指证券公司、证券咨询机构等从事机构或者人员接受客户委托，按照约定，提供证券投资建议、分析、预测或者评价，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的证券服务活动。根据此定义，下列关于证券投资顾问业务的说法中，正确的是：

A.证券投资顾问只能提供投资建议，不能进行投资分析

B.证券投资顾问必须直接操作客户账户

C.证券投资顾问服务可以收取合理的费用

D.证券投资顾问服务不能与分析、预测相关

2.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。下列人员中，通常可以注册登记为证券投资顾问的是：

A.某商业银行的储蓄柜员

B.某公募基金管理公司的基金经理

C.某证券公司的客户经理，但尚未取得证券投资咨询执业资格

D.某大学金融学教授，但尚未在中国证券业协会注册登记

3.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的原则不包括：

A.客户利益优先原则

B.实事求是原则