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2026年证券从业《投行》测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：__________

一、选择题(每题2分，总共10题)

1.证券公司从事证券承销和保荐业务，必须符合的条件不包括以下哪一项？

A.注册资本不低于人民币1亿元

B.具有良好的保荐业务团队

C.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚

D.具有完善的风险控制制度

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪一项？

A.协助发行人制定发行方案

B.进行市场宣传和推介

C.组织投资者进行认购

D.代替发行人承担发行风险

3.证券发行保荐机构在保荐过程中，发现发行人存在重大违法违规行为，应当采取的措施不包括以下哪一项？

A.立即停止保荐工作

B.向中国证监会报告

C.要求发行人整改

D.自行决定是否继续保荐

4.证券公司从事证券资产管理业务，必须符合的条件不包括以下哪一项？

A.注册资本不低于人民币2亿元

B.具有完善的资产管理业务管理制度

C.具有健全的内部控制制度

D.最近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚

5.在证券资产管理业务中，客户资产的管理人不包括以下哪一方？

A.证券公司

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券登记结算有限责任公司

6.证券公司从事证券自营业务，必须符合的条件不包括以下哪一项？

A.注册资本不