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商业银行检查人员连带责任追究办法

第一章总则

第一条目的与依据

为强化商业银行内部检查监督效能，规范检查人员执业行为，明确检查责任，防范操作风险与道德风险，保障银行资产安全与稳健运营，依据国家相关法律法规及本行内部规章制度，特制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于商业银行（以下简称“本行”）内部所有从事检查工作的人员，包括但不限于内部审计、合规检查、风险排查、专项检查等各类检查活动的参与人员。检查工作涵盖对本行各分支机构、业务部门、各项业务及相关人员的检查。

第三条基本原则

责任追究遵循以下原则：

（一）实事求是、客观公正：以事实为依据，以制度为准绳，客观评价检查人员的履职行为。

（二）权责对等、过罚相当：检查人员的责任与其在检查工作中所承担的职责和所造成的后果相适应。

（三）惩前毖后、治病救人：通过责任追究，促使检查人员吸取教训，改进工作，提升检查质量。

（四）教育与惩戒相结合：注重对检查人员的日常教育和管理，对违规行为严肃处理。

第二章责任追究范围与情形

第四条责任追究范围

检查人员在履行检查职责过程中，因故意或过失，未勤勉尽责，导致未能及时发现、报告重大风险隐患或违规问题，或对发现的问题处置不当，给本行造成损失或不良影响的，应当承担连带责任。

第五条应当追究责任的具体情形

检查人员在检查工作中，有下列情形之一的，应追究其连带责任：