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2026年证券投顾业务国际业务试卷含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）

1.下列关于合格境内机构投资者（QDII）制度的表述中，正确的是（）。

A.QDII基金可以投资于境外商品期货，但没有投资限制。

B.QDII制度旨在允许符合条件的境内机构投资者将资本投资于境外证券市场。

C.QDII投资者的资格仅限于银行等金融机构。

D.QDII基金投资于境外市场的比例由基金管理人自行决定，不受监管机构限制。

2.某证券投资顾问在向客户推荐一只在美国上市的公司股票时，最重要的合规要求是（）。

A.确保该股票在过去一年内股价持续上涨。

B.向客户充分披露该股票所涉及的海外投资风险，包括政治风险、法律风险和汇率风险。

C.优先推荐该股票，因为其属于新兴市场，潜在收益高。

D.只需告知客户该股票的市盈率低于行业平均水平。

3.沪深港股票通机制下，下列哪类证券无法通过该机制进行交易？（）

A.在上海证券交易所上市的H股。

B.在香港联合交易所上市的redchip股票。

C.在深圳证券交易所上市的A股。

D.在香港联合交易所上市的中国内地公司股票（但不在内地上