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深圳市律师事务所合规管理指引(试行)

本指引适用于在深圳市行政区域内依法设立的律师事务所（含外地律所驻深分所，以下统称“律所”）及全体执业律师、实习人员、行政人员、劳务派遣人员等律所聘用人员，深圳市律师协会（以下简称“市律协”）对律所合规管理工作的指导、监督、考核适用本指引。

一、合规管理基本原则

1.全面覆盖原则。合规管理需覆盖律所所有业务领域、全体工作人员、全执业流程，涵盖收案审查、案件办理、结案归档、内部治理、财务管理、人事管理、涉外业务等各环节，确保无合规管理盲区。

2.风险导向原则。聚焦律师行业高频合规风险点，以利益冲突、私自收案收费、虚假诉讼、违规接触司法人员、泄露秘密、违规炒作案