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2026年证券投资顾问专业知识高级考试模拟题

一、单项选择题（共15题，每题1分，合计15分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当以何种形式明确告知客户其可能存在的利益冲突？

A.口头说明

B.书面协议

C.短信通知

D.微信群公告

2.某客户持有某公司股票，当前市价为10元/股，公司宣布每10股送1股并派发现金红利1元。若不考虑税负，除权除息后的股票价格约为多少？

A.9.00元

B.9.10元

C.9.90元

D.10.00元

3.在资产配置策略中，以下哪项属于“核心+卫星”策略的核心部分？

A.高风险股票

B.低风险债券

C.房地产投资信托（REITs）

D.货币市场基金

4.某基金A的年化收益率为12%，年化波动率为8%，其夏普比率约为多少？假设无风险利率为2%。

A.1.00

B.1.25

C.1.50

D.1.75

5.根据《证券公司客户资产管理办法》，证券公司从事客户资产管理业务时，客户资产应当如何管理？

A.与自有资产混用

B.设立独立账户管理

C.交由第三方托管机构管理

D.由投资顾问直接操作

6.某客户的风险承受能力为“稳健型”，以下哪类资产配置方案最合适？

A.60%股票+40%债券

B.40%股票+60%债券

C.