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2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券投资顾问业务》习题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问业务的核心是（）。

A.提供投资建议

B.代理客户交易

C.从事证券自营业务

D.办理客户开户

2.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.客观公正

C.风险适当性匹配

D.收入最大化

3.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确的内容不包括（）。

A.服务费用及支付方式

B.服务期限及终止条件

C.客户的资产状况

D.投资建议的保密条款

4.证券投资顾问在提供投资建议前，应当了解客户的（）。

A.投资经验

B.投资偏好

C.财务状况

D.以上都是

5.证券投资顾问业务的风险控制措施不包括（）。

A.内部合规审查

B.客户风险评估

C.投资建议记录保存

D.代理客户交易

6.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应当确保建议与客户的（）。

A.风险承受能力相匹配

B.投资目标一致

C.资金规模相符

D.以上都是

7.证券投资顾问业务中，以下哪项行为属于禁止行为（）。