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2026年证券从业资格考试基础知识与能力考试模拟题

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.下列关于证券公司分类监管的说法，错误的是：

A.中国证监会根据证券公司的风险状况，将其分为不同类别

B.高风险类证券公司不得从事创新业务

C.分类监管的主要依据是公司的资本充足率、风险覆盖率等指标

D.分类监管的目的是促进证券公司差异化竞争，优化行业结构

2.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于人民币：

A.5亿元

B.8亿元

C.10亿元

D.12亿元

3.下列关于证券公司内部控制制度的说法，正确的是：

A.内部控制制度只需覆盖公司的主要业务领域

B.内部控制制度应定期评估，但无需根据监管要求调整

C.内部控制制度的制定应遵循全面性、重要性、制衡性原则

D.内部控制制度的执行责任仅由公司管理层承担

4.证券公司开展资产管理业务，其投资顾问人员不少于：

A.5人

B.8人

C.10人

D.12人

5.下列关于证券公司合规管理的说法，错误的是：

A.合规管理是公司治理的核心内容之一

B.合规管理主要由公司合规部门负责，无需董事会监督

C.合规管理应覆盖公司所有业务环节

D.合规管理的目标是防范和化解风险

6.证券公司开展定向资产管理业务，其客户资产规模不得低于：

A.1